欢迎来到商都网!登录 注册
首页>新科技 > IT >
发文

企业合规师——用全新角度助力企业发展

2021-11-04 13:14:03来源:北国网

企业合规的含义

"合规"包括三个含义:一是企业在运营过程中要遵守法律法规;二是企业要遵守商业行为守则和企业伦理规范;三是企业要遵守自身所制定的规章制度。通常来说包括四大风险:财务、合规、战略以及经营风险。合规的风险是指"企业因没有遵守法律、规则和准则而可能遭受的法律制裁、监管处罚,以及遭受重大经济损失和声誉损失的风险"。

企业合规机制主要分为以下几类:

行政监管合规机制

一部分是事前行政监管合规管理,一般是指行政监管部门发布企业合规管理的行政法规或行政规章,如上文提到的一些针对中央企业、国有企业的规范性文件,要求相关企业在日常治理中遵循合规管理法规规章以避免风险为目的。

另一部分是事后行政监管激励机制。中国证监会2015年发布了《行政和解试点实施办法》,根据这一部门规章,如果企业涉嫌违反证券期货法律、行政法规和相关监管规定,中国证监会在进行执法调查过程中,企业可以同中国证监会达成行政和解协议,交纳行政和解金,消除违法违规造成的影响和后果,证监会可以终止调查程序。

刑事合规机制

所谓刑事合规,是指为避免因企业或企业员工相关行为给企业带来的刑事责任,国家通过刑事政策上的正向激励和责任归咎,推动企业以刑事法律的标准来识别、评估和预防公司的刑事风险,制定并实施遵守刑事法律的计划和措施。

中国企业合规师应时而生

今年3月18日,人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局正式将企业合规师纳入《中华人民共和国职业分类大典(2015年版)》,这也意味着,企业合规师和合规师、会计师、审计师一样并驾齐驱,得到了国家层面的认可,标志着大合规时代的来临。从企业发展来看,随着政策、新的法律法规、监管要求的调变,涉及到的合规业务需求增加,懂合规的合规师正面临着巨大的人才缺口。

企业合规师业务的基本框架

从助力企业发展的角度来看,合规业务可以将法律服务的阶段提前到立案之前,对企业进行体检式的风险防控工作可促使企业早早意识到自己的法律风险,尤其是对一些已经受到行政监管部门执法调查的企业来说,可以帮助企业及时诊断其商业模式、经营方法的法律风险,并尽早采取行动来避免更严重的后果,实现被调查企业在行政执法过程的"软着陆"从而阻止刑事立案。

合规业务中,以合规师对企业直接服务以防范违规违法甚至犯罪的业务为企业内部框架业务;以合规师对已经违规违法甚至犯罪的企业进行执法调查应对,不仅面向企业还面向监管机关甚至执法机关为外部框架业务。

内外业务仅仅是以面对对象有所不同来进行一定的区分并非完全割裂,两者整体构成完整的合规师合规业务。

内部合规业务

内部框架业务中主要分为合规师对企业合规业务的打造,和合规师为企业提供合规调查服务两大内容。合规师对企业合规业务的打造,主要是指合规师合规团队进入企业成立企业合规部门,对企业进行合规机制的打造或升级。

以下以央企、大型国企为例,主要阐述企业前期整体性合规业务的打造,以及后期按照各企业的各项业务特点进行的专项打造。

企业合规制度体系

打造合规管理机制。央企、国企内部针对重点领域制定专项合规管理制度,并根据法律法规变化和监管动态,及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。合规管理机制的重点是组织架构、职责分配等内容。

升级合规风险识别预警机制。企业内部各部门,应当全面、系统地梳理经营、管理工作中,存在的民事经济纠纷风险、行政处罚风险、刑事处罚风险等,以及其他可能导致企业经济或声誉损失以及其他负面影响的各类风险。

完善风险紧急应对机制。企业合规部门在做完风险预警工作后,应当联合、帮助各业务部门,对常见风险、潜在风险制定预案,一旦风险发生,就能采取有效措施,及时应对处置。

建立合规审查机制。企业内部规定,合规审查是规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序,合规委员会、合规部门应当及时对不合规的内容提出修改建议,各项决策、重要合同、重要项目等文件未经合规审查不得实施。

改进问责处罚机制。企业内部强化违规问责工作,完善违规行为处罚机制。一是明晰违规责任范围,划分各自部门、人员的工作任务,确定各自的责任,细化惩处标准;二是企业内部应当畅通举报渠道,合规管理部门针对反映的问题和线索,及时开展调查,严肃追究违规人员责任,减少风险

设置合规报告制度。企业内部应当建立合规报告制度,一旦发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告,控制损失继续扩大。央企、国企发生重大合规风险事件,还应当向国资委和有关部门报告。

设立合规管理评估机制。决策层、管理层、合规管理部门应当定期对合规管理体系的有效性进行分析,针对新出现的问题、法律、政策,及时调整合规管理体系。

企业专项合规管理首先进行重点环节专项合规,包含市场交易领域专项合规、生产安全专项合规、产品质量合规、人事用工合规、资产管理制度合规、知识产权合规以及商业合作合规这几个方面。

以上几点是企业合规师傅针对企业合规管理的若干做法,在深入企业后,会根据企业的具体情况,以及企业的现实问题出具极具针对性的解决办法。那么企业合规师如何进行培养和历练呢?

顺应国家政策,解决企业合规问题,培养企业合规师

为顺应当前企业合规发展潮流和企业国际化经营的需求,中国集团公司促进会职业技能教育培训工作委员会与国家职业资格培训鉴定实验基地联合推出“企业合规师”专业证书项目,旨在培养具备企业合规经营管理综合能力的复合型人才,着力推动我国企业合规体系建设,提升企业合规水平。

培养高端复合型企业合规管理人才,从整体以规则体系介入企业内部的经济活动,既掌握国家法律法规基础知识及监管合规基础知识,又能熟练进行企业合规体系的全流程设计,制定企业合规管理战略规划和管理计划,建立健全企业内部规章制度和商业行为准则。

1、课程介绍

2、师资介绍

谢鸿飞:社会科学院法学研究所研究员,中国民法学研究会副会长;

王勇:天津律协六届劳动法专业委员会主任,全国律协劳

委会专业委员会委员;

鲁甜:法学博士,西北政法大学经济法学院、知识产权法学院讲师硕士研究生导师;

袁晓枫:北京大成(苏州)律师事务所财税部副主任,注册税务师、会计师,原江苏地税系统基层分局长;

兰荣杰:四川大学法学博士,美国天普大学法律科学博士,西南财经大学法学院副教授,兼职律师;

吴老师:北京大学EMBA高级讲师、杜克大学访问学者

3、报名条件

企业合规师(初级):

具备下列条件者,即可报考:

大专及以上学历相关专业毕业或有1年以上相关岗位工作经验者。

企业合规师(中级):

具备下列条件者,即可报考:

本科及以上同等学历相关专业毕业或有3年以上相关岗位工作经验者。

企业合规师(高级):

具备下列条件者,即可报考:

本科及以上同等学历相关专业毕业或有5年以上相关岗位工作经验者。

4、、报名方式

联系工作人员填写报名表(见附件)。

5、资格审核

报名人员把所要求的证明文件发送审核,工作人员于每月

15日进行审核。

6、、考试时间

1.考试为每月最后一天

2.考试时间为:8:00-20:00

3.考试时长:100分钟

4.考试方式:闭卷,计算机答题

7、、证书颁发

参加培训并经考评合格者,由中国集团公司促进会职业技能教育培训工作委员会、国家职业资格培训鉴定实验基地颁发《企业合规师》岗位能力培训证书及新职业技能项目证书(双证)。

持证人信息将在以下网站公布,为用人单位提供查询及备案服务,供企业聘任相关服务人才时参考:

国家职业资格培训鉴定实验基地

中国集团公司促进会职业技能教育培训工作委员会

免责声明:市场有风险,选择需谨慎!此文仅供参考,不作买卖依据。



广告

更多资讯返回首页获取:www.viltd.com 文章投诉QQ:840 233 998 投诉邮箱:840 233 998@qq.com[编辑: 朱青]

相关文章

推荐热图
精彩活动